ESMA: Aspettative sull’utilizzo dell’intelligenza artificiale nei servizi di investimento
L’ESMA ha pubblicato una dichiarazione per fornire alcune linee guida iniziali alle imprese di investimento che utilizzano l’IA, alla luce dei loro obblighi fondamentali ai sensi della MiFID II e per sottolineare l’imperativo di dare sempre la priorità ai migliori intere
Consiglio UE: annunciato l’adozione della Direttiva sulle misure di due diligence per la sostenibilità delle imprese (CSDDD)
Adozione della direttiva CSDDD Il Consiglio dell’Unione Europea ha ufficialmente adottato la direttiva sulle misure di due diligence per la sostenibilità aziendale, nota come CSDDD. Questa normativa stabilisce nuovi obblighi per le grandi imprese, imponendo loro di rispettare standa
Registro dei titolari effettivi sospeso dal Consiglio di Stato
Stop a effetto immediato Accolti i ricorsi contro la sentenza del Tar Lazio. Ma per l’esito dell’esame nel merito bisogna attendere l’udienza del 19 settembre. Nuovo stop per il registro dei titolari effettivi. La Sesta sezione del Consiglio di Stato ha accolto i numerosi ricorsi con
Decisioni del TAR Lazio: respinti i ricorsi contro il decreto MIMIT
La Sezione Quarta del Tribunale Amministrativo Regionale del Lazio ha emesso una serie di sentenze, datate 09 aprile 2024, riguardanti i ricorsi presentati da diverse associazioni fiduciarie. Questi ricorsi miravano all’annullamento, con sospensione dell’efficacia, del decreto
Modifiche delle Direttive Aifmd e Ucits
Il Consiglio dell’UE ha adottato il 26 febbraio 2024 l’accordo sulla revisione della direttiva relativa agli accordi di delega, alla gestione del rischio di liquidità, alle segnalazioni a fini di vigilanza, alla prestazione di servizi di custodia e di deposito e ai prestiti
Banca d’Italia: nota di chiarimenti relativa alle Disposizioni in materia di organizzazione, procedure e controlli interni antiriciclaggio
In data 9 gennaio 2024 Banca d’Italia ha pubblicato una nota di chiarimento relativa alle proprie “Disposizioni in materia di organizzazione, procedure e controlli interni volti a prevenire l’utilizzo degli intermediari a fini di riciclaggio e di finanziamento del terrorismo”, come
ESMA | Aggiornate le Questions and Answers On MiFID II and MiFIR investor protection and intermediaries topics.
L’Autorità europea degli strumenti finanziari e dei mercati (ESMA), l’autorità di regolamentazione dei mercati mobiliari dell’UE, ha aggiornato le sue Questions and Answers On MiFID II and MiFIR investor protection and intermediaries topics. Gli aggiornamenti hanno riguardato: 9. I
Banca d’Italia | Orientamenti EBA per l’onboarding a distanza
La Banca d’Italia ha comunicato all’Autorità Bancaria Europea (EBA) la sua intenzione di conformarsi agli Orientamenti dell’EBA sull’utilizzo di soluzioni di onboarding a distanza del cliente, in conformità all’articolo 13, paragrafo 1, della direttiva (UE)
ESAs | Le autorità di vigilanza europee approvano modifiche significative al Regolamento SFDR
Le tre autorità di vigilanza europee (EBA, EIOPA e ESMA – ESAs) hanno recentemente pubblicato la relazione finale con il progetto di modifica degli standard tecnici di regolamentazione (RTS) al Regolamento SFDR. In particolare, sono state approvate le modifiche al Regolamento delegato (
Banca d’Italia | Prevenzione dei reati finanziari: online le Faq su Titolarità Effettiva e Registro titolari effettivi
Il Dipartimento del Tesoro del Ministero dell’Economia e delle Finanze con la Banca d’Italia e l’Unità di Informazione Finanziaria per l’Italia hanno pubblicato le domande frequenti (Frequently Asked Questions – Faq) sulla Titolarità Effettiva e il Registro