Conformis supporta l’Alta Direzione del cliente nella ricerca di nuove soluzioni organizzative ed informatiche che siano conformi alla normativa di settore. Ciò è particolarmente indispensabile in caso di avvio di nuovi prodotti, di attivazione di nuovi servizi, di esplorazione di nuovi segmenti di mercato.
Inoltre, a seconda delle esigenze del cliente, Conformis offre un diverso grado di assistenza e consulenza, sino a curare integralmente le istanze e gestire i rapporti con le Autorità di Vigilanza per conto del cliente in completa autonomia.
Tra i procedimenti autorizzativi seguiti si segnala:
- l’autorizzazione all’esercizio dell’attività bancaria;
- l’autorizzazione allo svolgimento dei servizi di investimento per le SIM;
- l’autorizzazione al servizio di gestione collettiva del risparmio e di portafogli per le SGR/SICAV;
- la commercializzazione in Italia di OICR esteri ai sensi della direttiva sugli UCITS.
Nel settore finanziario, Conformis offre il proprio supporto per: i) l’ottenimento dell’autorizzazione iniziale (per le Start-up Companies) o di estensione operativa (per intermediari già esistenti) di servizi di investimento, con particolare riferimento alla predisposizione delle istanze ed ai rapporti con le Autorità competenti e alla redazione del business plan e di tutta la documentazione legale occorrente (relazione sulla struttura organizzativa, programma di attività et alia); ii) la costituzione di OICR di tutte le specie (OICVM, FIA, chiusi, di private equity e immobiliari) occupandosi della predisposizione di tutta la documentazione legale (statuto SGR/Sicav/Sicaf, regolamento e/o prospetto del fondo, convenzioni di collocamento, contratti con la banca depositaria, Prime Brokerage Agreement, ecc.); iii) la commercializzazione in Italia di OICR comunitari (documentazione d’offerta, convenzioni di collocamento, offerta fuori sede, contratto con il soggetto incaricato dei pagamenti); iv) l’organizzazione e la strutturazione di reti di vendita di consulenti finanziari, mediatori creditizi, agenti in attività finanziaria.
Nel settore bancario, Conformis offre inoltre la propria consulenza su temi quali:
- servizi e contratti bancari;
- trasparenza bancaria;
- distribuzione di prodotti bancari e di finanziamento.
Nel settore assicurativo, Conformis offre la propria consulenza su temi quali:
- prodotti assicurativi con connotazione finanziaria: index e unit linked, contratti di capitalizzazione;
- intermediazione assicurativa: broker e agenti assicurativi;
- distribuzione dei prodotti assicurativi: convenzioni di distribuzione;
- accordi di collaborazione.
Conformis assiste, inoltre, società fiduciarie e trust, occupandosi delle tematiche attinenti al contratto fiduciario, all’intestazione fiduciaria ed al trust.
A corollario di tale supporto, Conformis offre anche la più ampia consulenza per l’individuazione del migliore assetto organizzativo e regolamentare; per i prodotti e relativa contrattualistica con clienti al dettaglio ed istituzionali; per i contratti con fornitori e fund administrator.
Conformis, infine, offre la propria assistenza per contenziosi, stragiudiziali e giudiziali, con i clienti; difese e ricorsi a seguito di sanzioni amministrative irrogate dalle Autorità competenti. Predispone controdeduzioni all’esito di accertamenti ispettivi. Infatti, la conoscenza della normativa di riferimento e la consolidata esperienza nel settore costituiscono risorse fondamentali che vengono utilizzate per l’assistenza giudiziale agli intermediari.