+

Hai domande? Scrivici!

I nostri professionisti sono pronti a risolvere i tuoi dubbi.
Scrivici, sarai ricontattato quanto prima!


Specialisti nelle funzioni
aziendali di controllo

Servizi altamente specializzati per la risoluzione di esigenze operative in materia organizzativa o di adeguamento normativo delle società che operano nel settore della finanza.

Il tuo supporto professionale per nuove soluzioni organizzative aziendali

Conformis In Finance nasce da un gruppo di professionisti esperti nel settore del mercato finanziario per fornire servizi altamente specializzati. In oltre 20 anni di attività, i professionisti di Conformis In Finance hanno acquisito una solida reputazione nel settore maturando la propria esperienza nelle tematiche di maggior rilevanza nel mercato con clienti che operano nel settore della finanza.

Audit BCP e DRP

Conformis può condurre audit di terza parte sull’applicazione degli standard ISO 22301, disposte dal committente verso la propria organizzazione o verso terze parti.

Compliance

Conformis offre attività di outsourcing totale o parziale delle funzioni di Compliance, nonché la consulenza nell’avvio della funzione di Compliance fino alla valutazione dell’adeguatezza delle attività svolte dalla predetta funzione.

Data Protection Officer

Il DPO è una figura introdotta dal Regolamento UE 2016/679 (GDPR), disciplinato da articoli 37 (Designazione), 38 (Posizione) e 39 (Compiti). Il DPO ha competenze giuridiche, informatiche, risk management, analisi processi.

Risk Management

Conformis offre attività di outsourcing totale o parziale della funzione di Gestione del rischio, la consulenza nell’avvio della funzione di Risk Management fino alla valutazione della qualità e dell’adeguatezza della attività svolta dalla predetta funzione.

Antiriciclaggio

Conformis affianca le strutture interne competenti per la redazione e/o la revisione di procedure aziendali/MOG, con particolare riferimento al tema della adeguata verifica e profilatura del rischio dei clienti e, in generale, per la gestione degli obblighi in materia di antiriciclaggio e antiterrorismo.

Organizzazione

Conformis affianca le strutture aziendali interne del cliente per la redazione e/o la revisione di procedure aziendali, codici interni, policies nonché per la mappatura e la gestione in tema di conflitti di interesse, Best Execution e Best Transmission Policy, operazioni personali….

Internal Audit

I servizi offerti da Conformis comprendono le attività di outsourcing totale o parziale della funzione di Internal Audit, nonché la consulenza nell’avvio della funzione di Internal Audit fino alla valutazione dell’adeguatezza delle attività svolte dalla predetta funzione.

Market Abuse

Conformis assiste gli intermediari per gli aspetti legali e procedurali connessi con la normativa in tema di abusi di mercato. Il servizio offerto comprende, inoltre, l’attività di outsourcing totale o parziale della funzione di Responsabile Market Abuse.

GDPR Privacy

Conformis fornisce assistenza per la gestione degli adempimenti previsti dalla normativa sulla Privacy e per l’adeguamento al Regolamento UE 2016/679. I servizi comprendono le attività di outsourcing totale o parziale della funzione di Data Protection Officer.

Consulenza

Conformis in Finance aiuta i propri clienti nella ricerca di soluzioni organizzative ed informatiche per conformarsi alla normativa del settore. Offre supporto per il lancio di nuovi prodotti e servizi; può gestire le relazioni con le autorità di vigilanza. Tra le autorizzazioni che Conformis in Finance può seguire ci sono quelle per l'esercizio bancario, servizi di investimento per le SIM, SGR e SICAV. Inoltre, Conformis in Finance assiste nella commercializzazione in Italia di fondi esteri ai sensi della direttiva sugli UCITS.

Un team di professionisti al servizio della tua azienda

Le consolidate esperienze e l’alta specializzazione del team di professionisti che compongono Conformis in Finance, maturate in variegati settori e ruoli aziendali, apicali e anche operativi, consentono di cogliere pienamente sia gli aspetti legali/normativi, sia gli aspetti tecnico-operativi potendo, così interagire con il cliente con lo scopo di offrire soluzioni innovative ed un servizio fortemente specializzato e tailor made.

Partner Co-Founder

Roberto Lovisetto

Partner Co-Founder

Marco Spatola

Partner

Fabio Polidori

Partner

Fabio Greuter

Director

Davide Solbiati

Director

Roberto Pallante

Vice-Presidente

Massimo Scolari

Senior Consultant

Ylenia Miceli

Avvocato of Consuel

Luca Lo Pò

Spuntando la casella seguente dichiari di aver letto e accettato la Privacy Policy. I campi contrassegnati con (*)sono obbligatori.
Martedì 17 ottobre 2023, alle ore 17:00

Il provvedimento introduce alcune modifiche che hanno lo scopo di recepire le ultime indicazioni fornite dagli Orientamenti dell’Autorità Bancaria Europea (EBA) riguardanti le politiche e le procedure per la gestione della conformità e stabiliscono il ruolo e le responsabilità del responsabile antiriciclaggio.
Tra le principali novità introdotte dalle modifiche alla normativa Banca d’Italia vi è una nuova sezione dedicata all’esponente responsabile per l’antiriciclaggio, così come alcune disposizioni riguardanti la funzione antiriciclaggio, l’esternalizzazione e le norme applicabili ai gruppi.

Agenda

  • L’esponente responsabile per l’antiriciclaggio con ruolo e compiti del CdA
  • La Funzione AML e il suo responsabile con relativi compiti
  • L’esternalizzazione dei compiti operativi della Funzione AML
  • Disposizioni applicabili ai gruppi
  • Il nuovo schema della relazione annuale della Funzione AML
  • Impatto sulla Policy AML

Relatori

  • Roberto Pallante, Avvocato – Advisory Risk & Compliance, BDO Advisory Services
  • Marco Spatola, Conformis in Finance, Presidente
  • Massimo Scolari, Ascofind, Presidente

Sede di Milano

Via Vincenzo Monti, 8 - 20123 Milano
(+39) 02 87186784

Uffici di Roma

Viale Angelico, 90 - 00195 Roma
(+39) 06 45665431

Recapiti Email