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    Specialisti nelle funzioni
    aziendali di controllo

    Servizi altamente specializzati per la risoluzione di esigenze operative in materia organizzativa o di adeguamento normativo delle società che operano nel settore della finanza.

    Il tuo supporto professionale per nuove soluzioni organizzative aziendali

    Conformis In Finance nasce da un gruppo di professionisti esperti nel settore del mercato finanziario per fornire servizi altamente specializzati. In oltre 20 anni di attività, i professionisti di Conformis In Finance hanno acquisito una solida reputazione nel settore maturando la propria esperienza nelle tematiche di maggior rilevanza nel mercato con clienti che operano nel settore della finanza.

    Audit BCP e DRP

    Conformis può condurre audit di terza parte sull’applicazione degli standard ISO 22301, disposte dal committente verso la propria organizzazione o verso terze parti.

    Compliance

    Conformis offre attività di outsourcing totale o parziale delle funzioni di Compliance, nonché la consulenza nell’avvio della funzione di Compliance fino alla valutazione dell’adeguatezza delle attività svolte dalla predetta funzione.

    Data Protection Officer

    Il DPO è una figura introdotta dal Regolamento UE 2016/679 (GDPR), disciplinato da articoli 37 (Designazione), 38 (Posizione) e 39 (Compiti). Il DPO ha competenze giuridiche, informatiche, risk management, analisi processi.

    Risk Management

    Conformis offre attività di outsourcing totale o parziale della funzione di Gestione del rischio, la consulenza nell’avvio della funzione di Risk Management fino alla valutazione della qualità e dell’adeguatezza della attività svolta dalla predetta funzione.

    Antiriciclaggio

    Conformis affianca le strutture interne competenti per la redazione e/o la revisione di procedure aziendali/MOG, con particolare riferimento al tema della adeguata verifica e profilatura del rischio dei clienti e, in generale, per la gestione degli obblighi in materia di antiriciclaggio e antiterrorismo.

    Organizzazione

    Conformis affianca le strutture aziendali interne del cliente per la redazione e/o la revisione di procedure aziendali, codici interni, policies nonché per la mappatura e la gestione in tema di conflitti di interesse, Best Execution e Best Transmission Policy, operazioni personali….

    Internal Audit

    I servizi offerti da Conformis comprendono le attività di outsourcing totale o parziale della funzione di Internal Audit, nonché la consulenza nell’avvio della funzione di Internal Audit fino alla valutazione dell’adeguatezza delle attività svolte dalla predetta funzione.

    Market Abuse

    Conformis assiste gli intermediari per gli aspetti legali e procedurali connessi con la normativa in tema di abusi di mercato. Il servizio offerto comprende, inoltre, l’attività di outsourcing totale o parziale della funzione di Responsabile Market Abuse.

    GDPR Privacy

    Conformis fornisce assistenza per la gestione degli adempimenti previsti dalla normativa sulla Privacy e per l’adeguamento al Regolamento UE 2016/679. I servizi comprendono le attività di outsourcing totale o parziale della funzione di Data Protection Officer.

    Consulenza

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    Un team di professionisti al servizio della tua azienda

    Le consolidate esperienze e l’alta specializzazione del team di professionisti che compongono Conformis in Finance, maturate in variegati settori e ruoli aziendali, apicali e anche operativi, consentono di cogliere pienamente sia gli aspetti legali/normativi, sia gli aspetti tecnico-operativi potendo, così interagire con il cliente con lo scopo di offrire soluzioni innovative ed un servizio fortemente specializzato e tailor made.

    Partner Co-Founder

    Roberto Lovisetto

    Partner Co-Founder

    Marco Spatola

    Partner

    Fabio Polidori

    Partner

    Fabio Greuter

    Director

    Davide Solbiati

    Vice-Presidente

    Massimo Scolari

    Avvocato of Consuel

    Luca Lo Pò

    Manager

    Pier Franco Nuccio

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    Mercoledì 11 maggio 2022, alle ore 17:00

    Con l’entrata in vigore del regolamento SFDR, dal 10 marzo 2021, e delle modifiche alla Direttiva Mifid 2, l’investitore finale è posto sempre più al centro del processo decisionale di investimento.

    Gli intermediari e i consulenti finanziari sono chiamati a rilevare le preferenze ambientali, sociali e di governance (ESG) dei propri clienti e a orientare il processo di investimento in conformità con le aspettative dei clienti in materia di sostenibilità.

    La raccolta di informazioni sulle preferenze dei clienti in materia di sostenibilità:

    • Revisione del Questionario di profilazione MiFid II
    • Valutazione di adeguatezza e product governance
    • Rendicontazione della sostenibilità dei prodotti e nei servizi di investimento (Regolamento Delegato del 6 aprile 2022)
    • Le aspettative della Vigilanza

    Integrazione dei fattori ESG nei servizi di investimento:

    • Le informazioni sulla sostenibilità nel nuovo strumento EET

    Interventi:

    Massimo Scolari (Presidente Ascofind)

    Luca Lo Pò (Partner e head of financial services and capital markets DWF)

    Roberto Lovisetto (Partner Co-Founder Conformis in Finance)

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