Compliance - Conformis in Finance

Compliance

I servizi offerti da Conformis comprendono le attività di outsourcing totale o parziale della funzione di Compliance (Conformità alle norme), interventi di Compliance, nonché la consulenza nell’avvio della funzione di Compliance fino alla valutazione della qualità e dell’adeguatezza delle attività svolte dalla predetta funzione.

Supporta l’intermediario nella definizione di un adeguato sistema interno dei controlli. Tutte le attività sopra illustrate sono disegnate su misura del cliente.

Conformis svolge, presso la sede del cliente, corsi di formazione inerenti le discipline di rilevanza per la Compliance.

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Antiriciclaggio

Conformis affianca le strutture interne competenti per la redazione e/o la revisione di procedure aziendali/MOG, con particolare riferimento al tema della adeguata verifica e profilatura del rischio dei clienti e, in generale, per la gestione degli obblighi in materia di antiriciclaggio e antiterrorismo.

Audit BCP e DRP

Conformis può condurre audit di terza parte sull’applicazione degli standard ISO 22301 (audit delle procedure di continuità operativa), disposte dal committente verso la propria organizzazione (autovalutazione) o verso terze parti (audit). Richiede competenze trasversali di ICT, analisi dei processi, Risk Management, amministrazione e contrattualistica.

Compliance

I servizi offerti da Conformis comprendono le attività di outsourcing totale o parziale delle funzioni di Compliance, nonché la consulenza nell’avvio della funzione di Compliance fino alla valutazione dell’adeguatezza delle attività svolte dalla predetta funzione.

Consulenza

Conformis supporta l’Alta Direzione del cliente nella ricerca di nuove soluzioni organizzative che siano conformi alla normativa di settore.
A seconda delle esigenze del cliente, Conformis offre un diverso grado di assistenza e consulenza, sino a curare…

Data Protection Officer

Il Data Protection Officer (DPO) è una figura introdotta dal Regolamento UE 2016/679 (GDPR), disciplinato da articoli 37 (Designazione), 38 (Posizione) e 39 (Compiti). Il DPO ha competenze giuridiche, informatiche, risk management, analisi processi.

GDPR Privacy

Conformis fornisce assistenza per la gestione degli adempimenti previsti dalla normativa sulla Privacy e per l’adeguamento al Regolamento UE 2016/679. I servizi comprendono le attività di outsourcing totale o parziale della funzione di Data Protection Officer.

Internal Audit

I servizi offerti da Conformis comprendono le attività di outsourcing totale o parziale della funzione di Internal Audit, nonché la consulenza nell’avvio della funzione di Internal Audit fino alla valutazione dell’adeguatezza delle attività svolte dalla predetta funzione.

Market Abuse

Conformis assiste gli intermediari per gli aspetti legali e procedurali connessi con la normativa in tema di abusi di mercato (Market Abuse). Il servizio offerto comprende, inoltre, l’attività di outsourcing totale o parziale della funzione di Responsabile Market Abuse.

Nuovi adempimenti organizzativi risultano obbligatori per i mediatori creditizi

Le novità introdotte dal decreto n. 31 del MEF del 22.01.2014  sono ormai entrate in vigore dallo scorso 1° ottobre. Le novità introdotte dal decreto n. 31 del MEF del 22.01.2014 (“Regolamento recante attuazione dell’articolo 29 del d. lgs. 13 agosto 2010, n. 141,...

Organizzazione

Conformis affianca le strutture aziendali interne del cliente per la redazione e/o la revisione di procedure aziendali, codici interni, policies nonché per la mappatura e la gestione in tema di conflitti di interesse, Best Execution e Best Transmission Policy, operazioni personali….